科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bà300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋n)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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