金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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