金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写g>一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本(食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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