科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　马斯克会加入中国国籍吗ape filled="f" type="#_x0000_t75">

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润马斯克会加入中国国籍吗总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两马斯克会加入中国国籍吗家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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