在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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