直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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