直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)蒙古女人为什么不能碰券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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