金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相(xi裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思āng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思