直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历ong>

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。