金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以(大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别yǐ)下简称人(rén)民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交易(yì)及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完(wán)成(chéng)内地(dì)银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做准(zhǔn)备。

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