金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(y独肖有哪几个ào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(j独肖有哪几个ī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(su独肖有哪几个ǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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