零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远831143是什么意思洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数831143是什么意思据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 831143是什么意思