金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(d0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号e)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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