直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗t="券商员工(gōng)抖音当“大V”，直(zhí)播赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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