零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)无锡市是几线城市strong>

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(无锡市是几线城市zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìn无锡市是几线城市g)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。