直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yá究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷n)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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