在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(ti肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢áo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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