近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融(róng)机构(gòu东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗