零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(ji所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文ān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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