金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(几近是什么意思，几近什么意思拼音zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ几近是什么意思，几近什么意思拼音)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(几近是什么意思，几近什么意思拼音shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 几近是什么意思，几近什么意思拼音