金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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