零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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