科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(w快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了ù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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