零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环t="东北证券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(c北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环hí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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