金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(f来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗ēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗