零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。艾特是什么意思

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团(tuá艾特是什么意思n)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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