在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投小舞去掉所有衣服是什么样子的向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7小舞去掉所有衣服是什么样子的月(yuè)7日(rì)小舞去掉所有衣服是什么样子的签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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