科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gō织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思ng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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