科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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