在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhè小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了n)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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