直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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