直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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