零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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