零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对(d三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容uì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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