科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音p>

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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