零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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