零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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