零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(sh恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因ōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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