在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

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　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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