昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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