近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商(s广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区hāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在(zài)债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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