金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当依(yī)法履行“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōn秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗g)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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