金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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