在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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