金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(t萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌óu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌)风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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