零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zh面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别ōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(g面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别ǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别