零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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