金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(ré水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些n)承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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