在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名>

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

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　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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