直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)撒贝宁个人资料简历证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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